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汪建中操纵市场案

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  操纵市场类

  案情简介:

  2008年11月21日,中国证监会传递北京首放投资顾问有限公司(下称“北京首放”)及其法定代表人汪建中的关键词情,决定撤消北京首放的证券投资咨询营业资格,对汪建中充公背法所得1.25亿元,处以等额罚款,并对其采取毕生证券市场禁入办法,同时,移送司法机关清查刑事义务。这是证监会首次对证券市场背法背规行动开出过亿元的天价罚单。

  证监会经过对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行动经查询拜访发明,北京首放的法定代表人、履行董事、经理汪建中应用北京首放及其团体在证券投资咨询业的影响,借向社会大众引荐股票之机,经过“先行买入证券、后向大众引荐、再卖出证券”的手段操纵市场,并正当获利。

  经证监会查询拜访,在北京首放宣布咨询申报对相干证券做出引荐或许投资建议时,汪建中参与了决定计划过程并具有终究的决定权。2007年1月1日至2008年5月29日时代,北京首放向社会大众宣布咨询申报,方法包罗在首放证券网上宣布名为“掘金申报”的咨询申报,并供给应西方财富(行情,诊股)网、新浪网、搜狐网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》宣布或刊载。同时,汪建中应用自己及汪公灿、汪小丽、段月云、汪伟、何玉文、吴代祥、汪建祥、汪谦益等九人的身份证开立资金账户17个、银行账户十个,并下挂以上述团体名义开立的股票账户停止股票、权证生意。上述账户由汪建中办理、应用和处理,汪建中为上述账户的实践控制人。据统计,其在2007年1月至2008年5月时代,生意操作了55次,生意了38只股票或权证,累计买入证券金额累计52.6亿余元;卖出金额累计53.8亿余元。上述账户生意证券行动算计55次,个中45次算计获利1.5亿余元,10次算计红利0.25亿余元,累计净获利1.25亿余元。

  司法评析:

  本案的典范意义在于:一是汪建中及北京首放的正当取利金额宏大年夜,“黑嘴一张,黄金万两”;二是该案的行政处分数额是迄今为止,内地对团体开出的十分金额的单笔处分;三是在该案的背法行动定性上,监管机构认定涉案机构应用正当证券咨询活动实施操纵市场,这是首例证券投资咨询机构被认定为实施操纵市场行动。

  操纵市场行动的认定是一个世界性困难,2007年3月,中国证监会在自创世界兴旺证券市场法律经历基础上,联合我国证券市场实践,制订了《证券市场操纵行动认定指引(试行)》。依据《证券市场操纵行动认定指引(试行)》第35条规矩,汪建中及北京首放操纵市场的手腕应定性为抢帽子生意操纵。抢帽子生意操纵是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其任务人员,生意或许持有相干证券,并对该证券或其发行人、上市公司地下作出评价、猜测或投资建议,以便经过等待的市场动摇取得经济好处的行动。

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